Aizdomīgu vai neparastu darījumu izpratne un ar tiem saistīto ziņojumu samazināšanas iespējas

Abstract

Ziņošana par aizdomīgiem vai neparastiem darījumiem ir viens no veidiem, kas palīdz atklāt un novērst noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju un terorisma finansēšanu vai šādu darbību mēģinājumus. Lai šis process būtu kvalitatīvs un rezultētos ar ziņojuma tālāku iesniegšanu tiesībsargājošajām iestādēm, pēc autores domām, ļoti būtiski ir tas, lai visiem Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma novēršanas likuma subjektiem būtu vienota izpratne par prasībām, kādas ir ziņojumu sniegšanas procesā. Darbā galvenokārt tiek analizēts ārējo normatīvo aktu regulējums saistībā ar aizdomīgu vai neparastu darījumu ziņošanas procesu un tajā iesaistītajiem subjektiem, dažādu valsts iestāžu ziņojumi un rezultātu pārskati saistībā ar minēto jomu, kā arī savstarpējā sadarbība starp šīm personām. Pētījumā norādītie ierosinājumi galvenokārt ir saistīti ar to, lai samazinātu ziņojumu skaitu par neparastiem vai aizdomīgiem darījumiem, kā arī, lai uzlabotu iesniegto ziņojumu kvalitāti, kas varētu atvieglot atbildīgo valsts iestāžu darbu pie šādu ziņojumu analīzes.

Reporting on suspicious or unusual transactions is one of the ways that helps detect and prevent money laundering and terrorism financing or attempts of such activities. Due to the opinion of author, in order to make this process high-quality and result in submission of the report to law enforcement institutions, it is very substantial that all subjects of law “On the prevention of money laundering and terrorism financing” have common understanding of requirements for the process of reporting. Regulation of external legal acts related to the notification process on suspicious or unusual transactions and involved subjects, reports of various state institution and reports on the results regarding this sphere, as well as mutual cooperation among those persons have been mainly analyzed in this Paper. Suggestions stated in this research are mainly related to the reduction of the number of reports on unusual or suspicious transactions, as well as the improvement of report quality that could facilitate the analysis of such reports made by the state institutions.