Projekts: SIA “CompliCore” izveide

Abstract

Maģistra darba tēma ir SIA “CompliCore” uzņēmuma izveide. SIA “CompliCore” uzņēmums sniegs pakalpojumus Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas (turpmāk – NILLTPFN) un sankciju likumdošanas atbilstības jomās, kas atbilst NACE klasifikatoram 70.2 – vadības konsultāciju sniegšana. Uzņēmuma nosaukums SIA “CompliCore” ir divu angļu vārdu savienojums “compliance”, kas nozīmē atbilstību un “core”, kas nozīmē kodolu. SIA “CompliCore” uzņēmuma izveides aktualitāte ir pamatota ar to, ka sniegtie uzņēmuma pakalpojumi palīdzēs juridiskām personām NILLTPFN un sankciju likumdošanas atbilstības jautājumos, sniegs iekšējās kontroles sistēmas izveides, risku novērtēšanas, darbinieku apmācības un citus pakalpojumus, kuri ir saistīti ar iepriekšminētās likumdošanas atbilstības jautājumiem. NILLTPFN un sankciju likumdošanas ievērošana ir ne tikai atsevišķu likuma subjektu izpildes pienākums, bet arī atbalsts atpazīšanai un savlaicīgai ziņošanai par noziedzīga nodarījuma notikšanas faktu, jo naudas atmazgāšana ir process, kura pamatā ir noziedzīgs nodarījums, kā rezultātā tiek iegūti naudas līdzekļi, tādējādi SIA “CompliCore” darbībai veidojas papildus vērtība. Proti, salīdzinoši maziem un vidējiem uzņēmumiem ne vienmēr ir finansiāli izdevīgi uzturēt atsevišķu darbinieku, kurš pildīs atbilstības funkcijas, tādējādi, piedāvājot NILLTPFN un sankciju likumdošanas atbilstības ārpakalpojumus, uzņēmumiem būs iespēja optimizēt izmaksas, kas ir saistītas ar iepriekšminēto likumdošanas aspektu atbilstību.

The topic of the master thesis is the establishment of the company "CompliCore" LLC CompliCore Ltd will provide services in the areas of Anti-Money Laundering, Anti-Terrorism and Proliferation Financing (AML/CTF) and sanctions compliance, corresponding to NACE classification 70.2 - Management consultancy activities. The company name CompliCore Ltd is a combination of two English words "compliance" and "core". The actuality of the establishment of CompliCore LLC is based on the fact that the services provided by the company will assist legal entities in compliance with the AML/CFT and sanctions legislation, provide internal control system development, risk assessment, employee training and other services related to compliance with the aforementioned legislation. Compliance with the AML/CFT legislation is not only an obligation for the individual subjects of the law, but also a support for the recognition and timely reporting of a criminal offence, as money laundering is a process based on a criminal offence that resulted in the acquisition of funds, thus adding value to CompliCore's activities. In particular, it is not always financially viable for relatively small and medium sized companies to maintain a dedicated staff member to perform compliance functions, thus by outsourcing their AML/CFT compliance, companies will be able to optimise the costs associated with compliance with the above-mentioned aspects of the legislation.